受让公募基金股权，这家券商遭监管质疑！最新回应

11月10日，证监会给出了反馈意见。证监会要求说明，该转让事项是否履行了完备的内部决策程序？此外，股权受让方中邮证券2020-2022年净利润连年下滑，请中邮证券说明原因，并论证公司是否符合“财务状况良好”有关要求。

就此，中邮证券向券商中国记者回应称，作为央企下属券商，中邮证券积极响应服务实体经济和居民财富增长号召，近两年持续加强专业能力建设，加快人才引入，加大科技投入，公司客户规模、业务规模持续增长，财务状况稳健良好，为后续持续健康发展打下坚实基础。

据悉，除了谋求公募牌照之外，中邮证券还将择机收购中型证券公司，力争成为国内特色鲜明的中型券商。

是否符合“财务状况良好”有关要求？

11月10日，证监会发布了《中邮创业基金管理股份有限公司申请变更主要股东事项反馈意见》。意见一共反馈了2个问题。

证监会表示，关于此次转让中邮基金股权，中邮集团召开了总经理办公会，请结合法律法规及公司章程等内部规定，就中邮集团是否履行了完备的内部决策程序进行说明。此外，请补充上述总经理办公会审议原则同意的增资方案。

此外，证监会还表示，“我们关注到，股权受让方中邮证券2022-2022年净利润连年下滑，请中邮证券说明原因，并论证公司是否符合‘财务状况良好’有关要求”。

中邮证券拟成第二大股东

中邮创业基金申请变更主要股东的事，发生在半年前。

今年5月26日，中邮创业基金公告称，公司股东中国邮政集团与中邮证券签订了《股份转让暨增资协议》，中国邮政集团将其持有的本公司8700万股股份，占比28.61%，转让给中邮证券。转让股份超过本公司股份总数的5%，拟通过特定事项协议转让方式进行股份转让。

公告称，此次特定事项协议转让前，中国邮政集团持有中邮基金8700万股，持股比例为28.61%，中邮证券持有中邮创业基金0股，持股比例为0.00%。此次特定事项协议转让后，中国邮政集团对中邮基金持股比例为0%，中邮证券持有中邮创业基金8700万股股份，持股比例28.61%。

据悉，此次转让前，中邮创业基金股权结构分别是：首创证券持股46.37%、中国邮政集团持股28.61%、三井住友银行持股23.68%。另外，社会公众股1.34%。转让成功之后，中邮创业基金将变成两家券商同时持股的公募基金。

中邮创业基金在官网介绍，公司系全国中小企业股份代办系统挂牌公司，依照公司于2015年11月10日披露的公开转让说明书之“重大事项提示”揭示：公司单个股东持有的公司股份均未超过公司总股本的50%，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响，因此公司无控股股东、实际控制人。

据首创证券今年半年报介绍称，中邮创业基金系公司参股的公募基金管理公司，公司持股比例为46.37%。中邮创业基金的产品类型主要分为公募基金产品和特定资产管理业务。中邮创业基金持续加强投研能力建设，截至报告期末，中邮创业基金存续产品只数89只，管理规模724.64亿元。其中：公募基金产品只数56只，管理规模573.64亿元；专户理财产品只数33只，管理规模151亿元。

择机收购中型券商

据悉，中邮证券获取公募基金的股权一事此前就已有迹象。今年1月，中国邮政集团2023年工作会议指出，中邮证券要加快获取公募基金牌照，提升财富、投行、投研三大业务发展质效，着力打造特色鲜明的券商。

据悉，中邮证券正在努力获得更多牌照，今年已经获批设立另类投资子公司，获得北交所融资融券业务资格等。

另一方面，中邮证券在投研环节的进发，也获得行业的关注。中邮证券在2022年刚成立了研究所，由所长黄付生带队，力争2024年成为行业排名前20位，员工在200人左右的中大型研究所。中邮证券研究所本着做大做强、成为一流的原则，目标是力争三到五年成为市场化的头部研究机构，建立一个和中国邮政集团地位相匹配的市场化券商研究所。

记者注意到，《中国邮政报》2021年底刊发的《中国邮政集团有限公司“十四五”发展规划和2035年远景目标》解读中指出，资本是快速开展业务布局、扩大业务版图、壮大自身规模的重要手段，规划提出：速递业务探索以资本运营方式快速切入同城配送、冷链、快运等市场，中邮证券择机收购中型证券公司等。中邮证券要力争成为国内特色鲜明的中型券商。

截至2022年末，中邮证券资产总额为188.98亿元，2022年实现营业收入5.10亿元，净利润0.52亿元。