知悉客户证券账户交由他人使用却未予制止，中天证券一营业部被警示

　　据证监会深圳证监局官网9月13日消息，近日，深圳证监局对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部（以下简称“中天证券深南大道营业部”）作出出具警示函的行政处罚决定。

　　就具体违法违规细节来看，中天证券深南大道营业部负责人在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。

　　深圳证监局认为，以上情况反映出中天证券深南大道营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第（四）项的有关规定。

　　另外，深圳证监局要求，中天证券深南大道营业部应采取有效整改措施，强化合规与内控管理，严格员工行为管控，强化客户账户实名制管理。

图源：证监会深圳证监局

　　据中天证券官网，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，总部设在沈阳，公司注册资本22.25亿元。现有六家股东，分别为辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。

　　中天证券官网还显示，中天证券在北京设有一家全资子公司中天期货有限责任公司，在沈阳设有一家全资子公司中天辽创投资管理有限公司。中天证券现有员工700余人，在13个省（直辖市）的34个城市设有61家分支机构，包括2家分公司和59家营业部，覆盖辽宁各地级市及长三角、珠三角等经济发达地区。

图源：中天证券官网