证监会优化券商债券业务执业质量评价规则

（原标题：证监会优化券商债券业务执业质量评价规则）

7月14日，中国证监会表示将指导中国证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》），进一步优化证券公司债券业务评价指标体系，压实中介机构责任，引导中介机构高质量执业，加强债券承销分类监管。

2020年，中国证券业协会修订发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》，从制度与人员保障、业务能力、合规展业、风控实效、服务国家战略等五方面对证券公司开展评价，在推动证券公司规范债券执业方面发挥了积极作用。此次修订，进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求，对评价指标体系进行了全面优化，实现了对证券公司债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。《评价办法》坚持问题导向，突出监管与市场引导并重，旨在推动证券公司强化债券业务全流程规范管理，进一步夯实注册制下证券公司的“看门人”责任。

按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展的思路，此次《评价办法》修订，将企业债券中介机构分类评价一并纳入，实现统一规范。按照企业债券职责划转过渡期安排，2023年企业债券中介机构执业评价标准、工作流程和机制保持不变，相关工作正在推进中。明年企业债券相关中介机构将统一纳入评价范围。

此次《评价办法》的修订和此前发布的《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》相关。根据债券注册制改革方案，针对债券滚动发行、频次较高的特点，对发行人实施分类监管，建立健全知名成熟发行人等制度，优化信息披露要求，进一步提高优质企业融资便利性。

证监会表示，下一步将指导中国证券业协会等相关单位按照《评价办法》相关要求，稳妥开展证券公司债券业务执业质量评价工作，同时，加强分类评价结果运用，引导证券公司不断提升债券执业质量，进一步增强债券市场服务实体经济高质量发展的能力。（程丹）

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