长春高新(000661):董事会议事规则（2023年12月修订）
原标题:长春高新:董事会议事规则（2023年12月修订）
长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事会议事规则
本议事规则经2023年第三次临时股东大会审议通过
2023年12月修订
目 录
第一章 总则 .................................................................................. 2 第二章 董事会的组成和产生 ...................................................... 2 第三章 董事辞职 .......................................................................... 4 第四章 董事的职责和董事会的职权 .......................................... 4 第五章 董事会的召开期限 .......................................................... 9 第六章 董事会的召集和主持 ...................................................... 9 第七章 董事会的提案与通知 ...................................................... 9 第八章 董事会的出席资格和费用 ............................................ 12 第九章 董事会的表决、决议和记录 ........................................ 13 第十章 决议的公告和执行 ........................................................ 16 第十一章 独立董事制度 ................................................................ 16 第十二章 董事会内设机构 ............................................................ 21 第十三章 董事会秘书 .................................................................... 24 第十四章 附则 ................................................................................ 26
长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了进一步规范本公司董事会议事方式和决策程序，促
使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《长春高新技术产业（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）制订本规则。
第二章 董事会的组成和产生
第二条 公司设董事会，董事会由9名董事组成，设董事长1 人，
副董事长1-2人。
公司董事会中应包括不少于1/2的外部董事（指不在公司内部任
职的董事）。外部董事应有足够的时间和必要的知识能力以履行其职责。外部董事履行职责时，公司必须提供必要的信息。外部董事包括不少于全体董事1/3以上的独立董事，独立董事应具备履职相应的专
业资格，其中至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。（独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事）
第三条 董事会下设“董事会办公室”，处理董事会日常事务。
董事会办公室负责人保管董事会印章。
第四条 董事由股东大会选举产生，任期3年。董事任期届满，
可以连选连任，但独立董事连任时间不得超过6年。
任何股东依据公司章程的规定向公司发出的有关提名董事候选
人的意图的书面通知以及候选人表明愿意接受提名的书面通知的最
短期限均为7天，向公司提出以上通知的期限为自发出载有就选举董
事而召开的股东大会的通知的次日开始，其最后1天为股东大会召开
当天的前10天。
连续180天以上单独或合并持有公司有表决权股份3%以上的股东
可以提名董事候选人，每一提案可提名不超过全体董事1/5，且不得
超过拟候选人数的候选人名额。每名股东直接和间接持有的股份均不得分拆自行或者与他人共同提出议案。
公司董事会每个年度更换的董事不得超过公司董事会人数的1/3，
除非是该届董事会或有关董事任期届满或有关董事辞职或根据法律、行政法规、公司上市地的规则的要求除外。
公司董事会有权对董事的任职资格进行审查，就董事任职资格事
宜进行决议时，必须经全体董事1/2以上通过。
董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长任期3年，可以
连选连任。
股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通
决议方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响），但相关法律、法规和公司章程另有规定的除外。
董事可兼任总经理或其他高级管理职位（监事职位除外）。董事
无须持有公司股份。
第五条 公司应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，
保证股东在投票时对候选人有足够的了解。
董事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提名，
承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第六条 公司股东大会对董事的选举实行累积投票办法。公司
选举两名以上董事时，每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘以他有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票来投向两位或多位董事候选人，得票多者当选。
第七条 股东大会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时
间在选举当日。
第三章 董事辞职
第八条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向
董事会提交书面辞职报告，独立董事并须对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
董事辞职应当提交书面辞职报告。除下列情形外，董事辞职自辞
职报告送达董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之
一或者独立董事中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空
缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事仍应当按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责。
出现第（一）款情形的，公司应当在二个月内完成补选。
第四章 董事的职责和董事会的职权
第九条 董事对公司和公司全体股东负有诚信与勤勉义务。董
事应当按照相关法律、行政法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注公司中小股东的合法权益不受损害。
董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第十条 如无特殊原因，董事和董事长在公司章程要求的任期
内不得随意变动，应相对稳定；若变动，必须履行法定的手续和程序，向社会公众披露，并报深圳证券交易所备案。
第十一条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）检查和监督董事会决议实施情况；
（三）签署公司发行的证券；
（四）董事会闭会期间，主持董事会的日常工作，负责落实和执
行董事会依法及有关规定所确定的检查、指导和监督职权；
（五）决定公司金额不超过最近一期经审计的净资产5％投资、
技术改造、收购、转让等任何交易或者类似活动；但前述决定项目所涉金额连续累计四个月经营期内不超过公司最近一期经审计的净资
产10％。
（六）董事会授予的其他职权。
董事长不能履行职权或不履行职务的，由副董事长履行董事长职
务，副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举的一名董事履行董事长职务。
第十二条 董事会根据需要，可以授权董事长在董事会休会期
间，行使董事会的部分职权。
第十三条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：
（一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二） 执行股东大会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的年度财务预算、决算方案；
（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券
及上市方案；
（七） 拟订公司重大收购、公司章程第三十四条第（一）、（二）
项规定的回购本公司股票、公司合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（八） 依照公司章程第三十四条第（三）、（五）、（六）项规
定，决定回购公司股票及处置方案；
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购、出售
资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、对外捐赠等事项：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%
以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以
上或按交易事项类型连续十二个月内购买或出售资产累计超过公司
最近一期经审计总资产30%的，还应提交股东大会审议。
2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经
审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资
产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；但交易标的(如
股权)涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过五千万元的，还应提交股东大会审议。
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占
上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额
超过一千万元；但交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之50%以上，且
绝对金额超过五千万元的，还应提交股东大会审议。
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上
市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过
一百万元；但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净
利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，
且绝对金额超过五百万元的，还应提交股东大会审议。
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元；但交易的成交
金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的百分
之五十以上，且绝对金额超过五千万元的，还应提交股东大会审
议。
6、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润
的10%以上，且绝对金额超过一百万元；但交易产生的利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超
过五百万元的，还应提交股东大会审议。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
如果中国证监会、证券交易所对前述事项的审批权限另有特别规
定，按照中国证监会和证券交易所的规定执行。
（十）依据公司《关联交易管理制度》，决定关联交易事项；
（十一）决定公司内部管理机构的设置；
（十二）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十三）制定公司的基本管理制度；
（十四）制订公司章程的修改方案；
（十五）管理公司信息披露事项；
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十七）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十八）法律、行政法规、部门规章、公司章程及公司基本管理
制度规定的其他职权。
第十四条 董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预
期价值，与此项处置建议前4 个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和，超过股东大会最近审议的资产负债表所显示公司的固定资产价值的33％，则董事会在未经股东大会批准前不得处置或同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置，包括转让某些资产权益的行为，但
不包括以固定资产提供担保的行为。
董事会在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决
策时，应聘请社会咨询机构提供专业意见，作为董事会决策的重要依据。
第十五条 对公司全资子公司的重大投资项目，由董事会批准。
第十六条 当公司发生被收购事项时，为维护公司的稳定发展，
维护全体股东利益，公司董事会应当为公司聘请独立的财务顾问等专业机构，分析公司的财务情况，就收购要约条件是否公平合理以及收购可能对公司产生的影响等事宜提出专业意见，并予以公告。在董事会认定属于恶意收购的情况下，可以根据专业机构的专业意见，选择向可能的收购方发出收购邀请，和/或根据股东大会的授权采取合理
的反收购措施。
董事会在收购方存在违反《上市公司收购管理办法》规定的相关
披露义务或相关法律、行政法规规定时，可以向相关主管机关提出报告或者向法院起诉。
在公司被收购兼并或收购方对管理层进行重大调整的情况下，公
司董事会应征求并听取公司工会和职工代表大会的意见。
第五章 董事会的召开期限
第十七条 董事会每年度至少召开两次会议（例会），由董事
长召集，于会议召开10日前以公司章程规定的方式通知全体董事和监事。
第十八条 有下列情形之一的，董事长应在10日内召开临时董
事会会议，并且不受前述会议通知期限的限制：
（一）代表10％以上表决权的股东提议；
（二）1/3以上董事联名提议；
（三）监事会提议；
（四）总经理提议。
第六章 董事会的召集和主持
第十九条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行
职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第七章 董事会的提案与通知
第二十条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公
室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
总经理由董事长提名并由提名委员会进行资格审查，聘任总经理
的提案由董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人
员的意见。
第二十一条 按照本规则第十八条规定提议召开董事会临时会
议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字
（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与
提案有关的材料应当一并提交。
董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转
交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。
第二十二条 董事会（包括临时董事会）会议召开的通知方式、
通知时限和召开形式应当符合下列要求：
（一）董事会办公室应当在会议举行的不少于10天前，将董事会
例会会议举行的时间和地点用通知全体董事和监事。
（二）召开临时董事会会议时，董事长应授权董事会秘书在临时
董事会会议举行的不少于2天前，将临时董事会举行的时间、地点和
方式，用公司章程规定的方式通知全体董事。
（三）董事可借助电话或其他通讯设施参加董事例会或临时会议。
只要通过上述设施，所有与会人士均能清楚听到其他的人士发言并能互相通话或交流，则该等董事应被视为已亲自出席该会议。
（四）董事会会议还可以采用书面议案的方式召开，即通过分别
送达审议或传阅送达审议的方式对议案作出决议，董事应当在决议上写明同意、放弃或反对的意见。该书面决议可以由数份文件构成，每一份均由一名或多名董事或其委托的其他董事签署，并达到公司章程规定能够作出董事会决议的人数即为合法有效。一份由董事或其委托的其他董事签署并通过电传、电报或传真等方式发送的决议，视为已由其签署。
董事会在审议本规则第十三条规定董事会职权中的第（三）项、
第（四）项、第（五）项和第（七）项所规定的事项，董事不得借助电话或其他通讯设施参加会议。
第二十三条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情
况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第二十四条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需
要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前3日发出书面变更通知，说明情况和新提
案的有关内容及相关材料。不足3日的，会议日期应当相应顺延或者
取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
第二十五条 凡须经董事会决策的重大事项，必须按本规则第
十七和第十八条的时间通知所有董事，并同时提供足够的资料，严格按照规定的程序进行。董事可要求提供补充资料。当1/4以上董事或2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会或缓议董事会所议的部分事项，董事会应予采纳。
董事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通
知的异议，应视作已向其发出会议通知。
第八章 董事会的出席资格和费用
第二十六条 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不
能出席，可以书面形式委任其他董事代为出席董事会。委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托
书中进行专门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说
明受托出席的情况。
第二十七条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代
为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不
得接受独立董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的
情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
（四）一名董事不得接受超过2名董事的委托，董事也不得委托
已经接受2名其他董事委托的董事代为出席。
第二十八条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事
出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未
出席某次董事会会议，亦未委托代表出席的，应当视作已放弃在该次会议上的投票权。
第二十九条 董事出席董事会会议发生的合理费用应由公司支
付。这些费用包括董事所在地至会议地点（如异于董事所在地）的交通费、会议期间的食宿费、会议场所租金和当地交通费等费用。
第三十条 监事应当列席董事会会议；总经理和董事会秘书未
兼任董事的，应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第九章 董事会的表决、决议和记录
第三十一条 董事会会议由过半数的董事（包括本规则第二十
六条书面委托其他董事代为出席董事会议的董事）出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人
数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。
第三十二条 每名董事有一票表决权。董事会作出决议，必须
经过全体董事的过半数通过。
第三十三条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董
事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第三十四条 与会董事表决完成后，董事会办公室有关工作人
员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况
下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后
进行表决的，其表决情况不予统计。
第三十五条 董事会作出本规则第十三条所列决议事项，除本
规则第十三条第（六）、（七）、（十四）项必须由2/3以上董事表决同意外，其余可以由半数以上的董事表决同意。
公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项协议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会所作的决议须经无关联关系董事过半数通过，前述须经董事会2/3以上董事表决
通过的事项，须由2/3以上的无关联关系的董事表决通过。出席董事
会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交公司股东大会
审议。
董事会作出关于公司关联交易的决议时，必须由独立董事签字后
方能生效。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在
会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第三十六条 董事会决议事项与某位董事有利害关系（该等利
害关系包括但不限于与原工作的股东单位或拟辞职后供职的股东单
位或其控制人的利害关系）时，该董事应予回避，不得参与该事项（包括董事会是否同意其辞职）的表决。如果应回避的董事超过全体董事半数以上而无法按照《公司法》第一百一十二条的规定作出决议时，应回避的董事在发表公允性声明后可以参与表决，该等声明应在董事会决议中予以记载。就上述事项，法律、行政法规另有规定的，按该等规定执行。
第三十七条 董事会应当对会议所议事项的决定、独立董事的
意见和书面议案记载为会议记录，由出席会议的董事和记录员在会议记录上签名。每次董事会会议的记录应尽快提供给全体董事审阅，希望对记录作出修订补充的董事，应在收到会议记录后一周内，将修改意见书面报告董事长。董事会议记录在公司位于中国的住所保存，并将完整副本尽快发给每一董事。会议记录保存期不少于10 年。
第三十八条 会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、
弃权票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第三十九条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决
议违反法律、行政法规或公司章程，致使公司遭受严重损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，可以免除其责任；对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人出席的董事不得免除责任；对在讨论中明确提出异议但在表决中未明确投反对票的董事，也不得免除责任。
第十章 决议的公告和执行
第四十条 董事会决议由董事会秘书根据有关法律、行政法规
和公司章程的规定进行公告或披露。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
第四十一条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查
决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第十一章 独立董事制度
第四十二条 公司实行独立董事制度。
第四十三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，
并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第四十四条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要
股东及其实际控制人等单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3
家境内上市公司担任独立董事，并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第四十五条 独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司
董事的资格；
（二）具有独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及规则；
（四）具有五年以上法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
和公司章程规定的其他条件。
第四十六条 独立董事应当具有独立性，下列人员不得担任独
立董事：
（一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女、主要社会关系；
（二）直接或间接持有本公司已发行股份1％以上或者是公司前
10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股东单位
或者在公司前5名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人
员及其配偶、父母、子女；
（五）为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（六）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属
企业，不包括与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与上市公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董
事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第四十七条 公司应依法向相关监管机关办理与独立董事有关
的审核和备案。
第四十八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已
发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，经董事会审议通
过后由股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使
提名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有
其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第四十九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的
同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
第五十条 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不
委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
第五十一条 独立董事除应当具有《公司法》、公司章程和其
他相关法律、法规赋予董事的职权外，还行使以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询
或者核查；
（二）向董事会提请召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集权利；
（五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意
见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他
职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立
董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权
不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
公司董事会设立薪酬、审计、提名等委员会，公司独立董事在委
员会成员中占有1/2以上的比例。
第五十二条 下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数同
意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他
事项。
第五十三条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独
立董事提供必要的条件：
（一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为
保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
（二）公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法
律、行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供
不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
（三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董
事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时协助办理公告事宜。
（四）公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员
支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
（五）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得
拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
（六）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费
用由公司承担。
（七）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董
事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从该公司及其主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
（八）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立
董事正常履行职责可能引致的风险。
第十二章 董事会内设机构
第五十四条 董事会设立办公室，其职能如下：
1、协调董事会所属各专业委员会的工作；
2、协助公司董事会秘书协调并服务公司董事、独立董事及监事
的工作；
3、协助公司董事会秘书完成公司股东大会、董事会、监事会等
相关信息、资料的收集、整理和披露工作；
4、负责管理公司董事会基金；
5、办理董事会的日常事务等；
6、协助检查董事会决议的实施并及时向董事会汇报其决议的具
体实施情况；
7、筹备、组织、召集董事会会议和股东大会，并负责会议的记录
和会议文件、记录的保管。
第五十五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核
等专门委员会。
第五十六条 董事会设立战略决策委员会，其主要职责：
1、与公司经营班子讨论制定公司近期及长期发展战略；
2、监督、核实公司的重大投资决策。
第五十七条 董事会设立审计委员会，负责审核公司财务信息
及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
1、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价
报告；
2、聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
3、聘任或者解聘上市公司财务负责人；
4、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或
者重大会计差错更正；
5、法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第五十八条 董事会设立提名委员会，负责拟定董事、高级管
理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
1、提名或者任免董事；
2、聘任或者解聘高级管理人员；
3、法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第五十九条 董事会设立薪酬与考核委员会，负责制定董事、
高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
1、董事、高级管理人员的薪酬；
2、制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授
权益、行使权益条件成就；
3、董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
4、法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第六十条 各专门委员会的构成。
专门委员会成员全部由董事构成，每一个委员会至少3人，其中
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是相关专业人士。
第六十一条 各专门委员会的人员的选举及任期。
公司各专门委员会人员由董事会全体董事1/2以上选举产生，会
员任期3年。
第六十二条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，
有关费用由公司承担。
第六十三条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提
案应提交董事会审查决定。
第十三章 董事会秘书
第六十四条 公司设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管
理人员。
公司董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他
高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司总经理、财务负责人不得兼任董事会秘书。
第六十五条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经
验的自然人，由董事会聘任。其主要职责是：
（一）保证公司有完整的组织文件和记录；
（二）确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；
（三）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记
录和文件的人及时得到有关记录和文件。
第六十六条 董事会秘书的主要任务：
（一）协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒
并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定； （二）负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，做好
会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议的执行情况；
（三）负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透
明度；
（四）参与组织资本市场融资；
（五）处理与中介机构、监管部门、媒体关系，搞好公共关系。
第六十七条 董事会秘书的职权范围：
（一）组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议材料，安排有
关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。
（二）确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。
根据董事会的要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。
（三）作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时
递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。
（四）负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披
露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
（五）负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保
密制度和措施。对于各种原因引起公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告深圳证券交易所及中国证监会。
（六）负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，
保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告。
（七）负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的
持股数量和董事股份记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。
（八）协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公
司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。
（九）协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必要
的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和总经理履行诚信责任的调查。
（十）履行董事会授予的其他职权以及深圳证券交易所要求具有
的其他职权。
第六十八条 公司董事或本规则规定的其他高级管理人员可以
兼任董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任董事会秘书。
当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为须由董事及董事会秘书
分别作出，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第十四章 附则
第六十九条 本规则经股东大会审议批准后实施。
第七十条 本规则中未予规定的事宜，依照《公司法》、《证
券法》、《治理准则》等有关法律、行政法规、深圳证券交易所的相关规定和公司章程的规定执行。
第七十一条 本规则与《公司法》、《证券法》、《治理准则》
等有关法律、行政法规、深圳证券交易所的相关规定和公司章程的规定相悖时，应按以上文件执行。
第七十二条 有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
（一）《公司法》、《证券法》、《治理准则》等有关法律、行
政法规、深圳证券交易所的相关规定或公司章程修改后，本规则规定的事项与修改后的法律、行政法规或公司章程的规定相抵触；
（二）股东大会决定修改本规则。
第七十三条 本规则的修改由股东大会决定，并由股东大会授
权董事会拟订修改草案，修改草案报股东大会批准后生效。
第七十四条 本规则的解释权属于公司董事会。
长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事会议事规则
本议事规则经2023年第三次临时股东大会审议通过
2023年12月修订
目 录
第一章 总则 .................................................................................. 2 第二章 董事会的组成和产生 ...................................................... 2 第三章 董事辞职 .......................................................................... 4 第四章 董事的职责和董事会的职权 .......................................... 4 第五章 董事会的召开期限 .......................................................... 9 第六章 董事会的召集和主持 ...................................................... 9 第七章 董事会的提案与通知 ...................................................... 9 第八章 董事会的出席资格和费用 ............................................ 12 第九章 董事会的表决、决议和记录 ........................................ 13 第十章 决议的公告和执行 ........................................................ 16 第十一章 独立董事制度 ................................................................ 16 第十二章 董事会内设机构 ............................................................ 21 第十三章 董事会秘书 .................................................................... 24 第十四章 附则 ................................................................................ 26
长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了进一步规范本公司董事会议事方式和决策程序，促
使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《长春高新技术产业（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）制订本规则。
第二章 董事会的组成和产生
第二条 公司设董事会，董事会由9名董事组成，设董事长1 人，
副董事长1-2人。
公司董事会中应包括不少于1/2的外部董事（指不在公司内部任
职的董事）。外部董事应有足够的时间和必要的知识能力以履行其职责。外部董事履行职责时，公司必须提供必要的信息。外部董事包括不少于全体董事1/3以上的独立董事，独立董事应具备履职相应的专
业资格，其中至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。（独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事）
第三条 董事会下设“董事会办公室”，处理董事会日常事务。
董事会办公室负责人保管董事会印章。
第四条 董事由股东大会选举产生，任期3年。董事任期届满，
可以连选连任，但独立董事连任时间不得超过6年。
任何股东依据公司章程的规定向公司发出的有关提名董事候选
人的意图的书面通知以及候选人表明愿意接受提名的书面通知的最
短期限均为7天，向公司提出以上通知的期限为自发出载有就选举董
事而召开的股东大会的通知的次日开始，其最后1天为股东大会召开
当天的前10天。
连续180天以上单独或合并持有公司有表决权股份3%以上的股东
可以提名董事候选人，每一提案可提名不超过全体董事1/5，且不得
超过拟候选人数的候选人名额。每名股东直接和间接持有的股份均不得分拆自行或者与他人共同提出议案。
公司董事会每个年度更换的董事不得超过公司董事会人数的1/3，
除非是该届董事会或有关董事任期届满或有关董事辞职或根据法律、行政法规、公司上市地的规则的要求除外。
公司董事会有权对董事的任职资格进行审查，就董事任职资格事
宜进行决议时，必须经全体董事1/2以上通过。
董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长任期3年，可以
连选连任。
股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通
决议方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响），但相关法律、法规和公司章程另有规定的除外。
董事可兼任总经理或其他高级管理职位（监事职位除外）。董事
无须持有公司股份。
第五条 公司应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，
保证股东在投票时对候选人有足够的了解。
董事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提名，
承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
第六条 公司股东大会对董事的选举实行累积投票办法。公司
选举两名以上董事时，每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘以他有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票来投向两位或多位董事候选人，得票多者当选。
第七条 股东大会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时
间在选举当日。
第三章 董事辞职
第八条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向
董事会提交书面辞职报告，独立董事并须对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
董事辞职应当提交书面辞职报告。除下列情形外，董事辞职自辞
职报告送达董事会时生效：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之
一或者独立董事中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空
缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事仍应当按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责。
出现第（一）款情形的，公司应当在二个月内完成补选。
第四章 董事的职责和董事会的职权
第九条 董事对公司和公司全体股东负有诚信与勤勉义务。董
事应当按照相关法律、行政法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注公司中小股东的合法权益不受损害。
董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第十条 如无特殊原因，董事和董事长在公司章程要求的任期
内不得随意变动，应相对稳定；若变动，必须履行法定的手续和程序，向社会公众披露，并报深圳证券交易所备案。
第十一条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）检查和监督董事会决议实施情况；
（三）签署公司发行的证券；
（四）董事会闭会期间，主持董事会的日常工作，负责落实和执
行董事会依法及有关规定所确定的检查、指导和监督职权；
（五）决定公司金额不超过最近一期经审计的净资产5％投资、
技术改造、收购、转让等任何交易或者类似活动；但前述决定项目所涉金额连续累计四个月经营期内不超过公司最近一期经审计的净资
产10％。
（六）董事会授予的其他职权。
董事长不能履行职权或不履行职务的，由副董事长履行董事长职
务，副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举的一名董事履行董事长职务。
第十二条 董事会根据需要，可以授权董事长在董事会休会期
间，行使董事会的部分职权。
第十三条 董事会对股东大会负责，行使下列职权：
（一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二） 执行股东大会的决议；
（三） 决定公司的经营计划和投资方案；
（四） 制订公司的年度财务预算、决算方案；
（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券
及上市方案；
（七） 拟订公司重大收购、公司章程第三十四条第（一）、（二）
项规定的回购本公司股票、公司合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（八） 依照公司章程第三十四条第（三）、（五）、（六）项规
定，决定回购公司股票及处置方案；
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购、出售
资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、对外捐赠等事项：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%
以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以
上或按交易事项类型连续十二个月内购买或出售资产累计超过公司
最近一期经审计总资产30%的，还应提交股东大会审议。
2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经
审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资
产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；但交易标的(如
股权)涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过五千万元的，还应提交股东大会审议。
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占
上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额
超过一千万元；但交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之50%以上，且
绝对金额超过五千万元的，还应提交股东大会审议。
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上
市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过
一百万元；但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净
利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，
且绝对金额超过五百万元的，还应提交股东大会审议。
5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元；但交易的成交
金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的百分
之五十以上，且绝对金额超过五千万元的，还应提交股东大会审
议。
6、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润
的10%以上，且绝对金额超过一百万元；但交易产生的利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超
过五百万元的，还应提交股东大会审议。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
如果中国证监会、证券交易所对前述事项的审批权限另有特别规
定，按照中国证监会和证券交易所的规定执行。
（十）依据公司《关联交易管理制度》，决定关联交易事项；
（十一）决定公司内部管理机构的设置；
（十二）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十三）制定公司的基本管理制度；
（十四）制订公司章程的修改方案；
（十五）管理公司信息披露事项；
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十七）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十八）法律、行政法规、部门规章、公司章程及公司基本管理
制度规定的其他职权。
第十四条 董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预
期价值，与此项处置建议前4 个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和，超过股东大会最近审议的资产负债表所显示公司的固定资产价值的33％，则董事会在未经股东大会批准前不得处置或同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置，包括转让某些资产权益的行为，但
不包括以固定资产提供担保的行为。
董事会在作出有关市场开发、兼并收购、新领域投资等方面的决
策时，应聘请社会咨询机构提供专业意见，作为董事会决策的重要依据。
第十五条 对公司全资子公司的重大投资项目，由董事会批准。
第十六条 当公司发生被收购事项时，为维护公司的稳定发展，
维护全体股东利益，公司董事会应当为公司聘请独立的财务顾问等专业机构，分析公司的财务情况，就收购要约条件是否公平合理以及收购可能对公司产生的影响等事宜提出专业意见，并予以公告。在董事会认定属于恶意收购的情况下，可以根据专业机构的专业意见，选择向可能的收购方发出收购邀请，和/或根据股东大会的授权采取合理
的反收购措施。
董事会在收购方存在违反《上市公司收购管理办法》规定的相关
披露义务或相关法律、行政法规规定时，可以向相关主管机关提出报告或者向法院起诉。
在公司被收购兼并或收购方对管理层进行重大调整的情况下，公
司董事会应征求并听取公司工会和职工代表大会的意见。
第五章 董事会的召开期限
第十七条 董事会每年度至少召开两次会议（例会），由董事
长召集，于会议召开10日前以公司章程规定的方式通知全体董事和监事。
第十八条 有下列情形之一的，董事长应在10日内召开临时董
事会会议，并且不受前述会议通知期限的限制：
（一）代表10％以上表决权的股东提议；
（二）1/3以上董事联名提议；
（三）监事会提议；
（四）总经理提议。
第六章 董事会的召集和主持
第十九条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行
职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第七章 董事会的提案与通知
第二十条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公
室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
总经理由董事长提名并由提名委员会进行资格审查，聘任总经理
的提案由董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人
员的意见。
第二十一条 按照本规则第十八条规定提议召开董事会临时会
议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字
（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与
提案有关的材料应当一并提交。
董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转
交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。
第二十二条 董事会（包括临时董事会）会议召开的通知方式、
通知时限和召开形式应当符合下列要求：
（一）董事会办公室应当在会议举行的不少于10天前，将董事会
例会会议举行的时间和地点用通知全体董事和监事。
（二）召开临时董事会会议时，董事长应授权董事会秘书在临时
董事会会议举行的不少于2天前，将临时董事会举行的时间、地点和
方式，用公司章程规定的方式通知全体董事。
（三）董事可借助电话或其他通讯设施参加董事例会或临时会议。
只要通过上述设施，所有与会人士均能清楚听到其他的人士发言并能互相通话或交流，则该等董事应被视为已亲自出席该会议。
（四）董事会会议还可以采用书面议案的方式召开，即通过分别
送达审议或传阅送达审议的方式对议案作出决议，董事应当在决议上写明同意、放弃或反对的意见。该书面决议可以由数份文件构成，每一份均由一名或多名董事或其委托的其他董事签署，并达到公司章程规定能够作出董事会决议的人数即为合法有效。一份由董事或其委托的其他董事签署并通过电传、电报或传真等方式发送的决议，视为已由其签署。
董事会在审议本规则第十三条规定董事会职权中的第（三）项、
第（四）项、第（五）项和第（七）项所规定的事项，董事不得借助电话或其他通讯设施参加会议。
第二十三条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情
况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第二十四条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需
要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前3日发出书面变更通知，说明情况和新提
案的有关内容及相关材料。不足3日的，会议日期应当相应顺延或者
取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
第二十五条 凡须经董事会决策的重大事项，必须按本规则第
十七和第十八条的时间通知所有董事，并同时提供足够的资料，严格按照规定的程序进行。董事可要求提供补充资料。当1/4以上董事或2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开董事会或缓议董事会所议的部分事项，董事会应予采纳。
董事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通
知的异议，应视作已向其发出会议通知。
第八章 董事会的出席资格和费用
第二十六条 董事会会议，应当由董事本人出席。董事因故不
能出席，可以书面形式委任其他董事代为出席董事会。委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托
书中进行专门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说
明受托出席的情况。
第二十七条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代
为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不
得接受独立董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的
情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
（四）一名董事不得接受超过2名董事的委托，董事也不得委托
已经接受2名其他董事委托的董事代为出席。
第二十八条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事
出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未
出席某次董事会会议，亦未委托代表出席的，应当视作已放弃在该次会议上的投票权。
第二十九条 董事出席董事会会议发生的合理费用应由公司支
付。这些费用包括董事所在地至会议地点（如异于董事所在地）的交通费、会议期间的食宿费、会议场所租金和当地交通费等费用。
第三十条 监事应当列席董事会会议；总经理和董事会秘书未
兼任董事的，应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第九章 董事会的表决、决议和记录
第三十一条 董事会会议由过半数的董事（包括本规则第二十
六条书面委托其他董事代为出席董事会议的董事）出席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人
数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部门报告。
第三十二条 每名董事有一票表决权。董事会作出决议，必须
经过全体董事的过半数通过。
第三十三条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董
事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第三十四条 与会董事表决完成后，董事会办公室有关工作人
员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况
下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后
进行表决的，其表决情况不予统计。
第三十五条 董事会作出本规则第十三条所列决议事项，除本
规则第十三条第（六）、（七）、（十四）项必须由2/3以上董事表决同意外，其余可以由半数以上的董事表决同意。
公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项协议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会所作的决议须经无关联关系董事过半数通过，前述须经董事会2/3以上董事表决
通过的事项，须由2/3以上的无关联关系的董事表决通过。出席董事
会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交公司股东大会
审议。
董事会作出关于公司关联交易的决议时，必须由独立董事签字后
方能生效。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在
会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第三十六条 董事会决议事项与某位董事有利害关系（该等利
害关系包括但不限于与原工作的股东单位或拟辞职后供职的股东单
位或其控制人的利害关系）时，该董事应予回避，不得参与该事项（包括董事会是否同意其辞职）的表决。如果应回避的董事超过全体董事半数以上而无法按照《公司法》第一百一十二条的规定作出决议时，应回避的董事在发表公允性声明后可以参与表决，该等声明应在董事会决议中予以记载。就上述事项，法律、行政法规另有规定的，按该等规定执行。
第三十七条 董事会应当对会议所议事项的决定、独立董事的
意见和书面议案记载为会议记录，由出席会议的董事和记录员在会议记录上签名。每次董事会会议的记录应尽快提供给全体董事审阅，希望对记录作出修订补充的董事，应在收到会议记录后一周内，将修改意见书面报告董事长。董事会议记录在公司位于中国的住所保存，并将完整副本尽快发给每一董事。会议记录保存期不少于10 年。
第三十八条 会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要
意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、
弃权票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第三十九条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决
议违反法律、行政法规或公司章程，致使公司遭受严重损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，可以免除其责任；对在表决中投弃权票或未出席也未委托他人出席的董事不得免除责任；对在讨论中明确提出异议但在表决中未明确投反对票的董事，也不得免除责任。
第十章 决议的公告和执行
第四十条 董事会决议由董事会秘书根据有关法律、行政法规
和公司章程的规定进行公告或披露。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
第四十一条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查
决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第十一章 独立董事制度
第四十二条 公司实行独立董事制度。
第四十三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，
并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第四十四条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要
股东及其实际控制人等单位或个人的影响。独立董事原则上最多在3
家境内上市公司担任独立董事，并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第四十五条 独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司
董事的资格；
（二）具有独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及规则；
（四）具有五年以上法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
和公司章程规定的其他条件。
第四十六条 独立董事应当具有独立性，下列人员不得担任独
立董事：
（一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女、主要社会关系；
（二）直接或间接持有本公司已发行股份1％以上或者是公司前
10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股东单位
或者在公司前5名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人
员及其配偶、父母、子女；
（五）为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（六）与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属
企业，不包括与上市公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与上市公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董
事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第四十七条 公司应依法向相关监管机关办理与独立董事有关
的审核和备案。
第四十八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已
发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，经董事会审议通
过后由股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使
提名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有
其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第四十九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的
同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
第五十条 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不
委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
第五十一条 独立董事除应当具有《公司法》、公司章程和其
他相关法律、法规赋予董事的职权外，还行使以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询
或者核查；
（二）向董事会提请召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集权利；
（五）对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意
见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他
职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立
董事过半数同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权
不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
公司董事会设立薪酬、审计、提名等委员会，公司独立董事在委
员会成员中占有1/2以上的比例。
第五十二条 下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数同
意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他
事项。
第五十三条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独
立董事提供必要的条件：
（一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为
保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
（二）公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法
律、行政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供
不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
（三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董
事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时协助办理公告事宜。
（四）公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员
支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
（五）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得
拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
（六）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费
用由公司承担。
（七）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董
事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从该公司及其主要股东或有利害关
系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
（八）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立
董事正常履行职责可能引致的风险。
第十二章 董事会内设机构
第五十四条 董事会设立办公室，其职能如下：
1、协调董事会所属各专业委员会的工作；
2、协助公司董事会秘书协调并服务公司董事、独立董事及监事
的工作；
3、协助公司董事会秘书完成公司股东大会、董事会、监事会等
相关信息、资料的收集、整理和披露工作；
4、负责管理公司董事会基金；
5、办理董事会的日常事务等；
6、协助检查董事会决议的实施并及时向董事会汇报其决议的具
体实施情况；
7、筹备、组织、召集董事会会议和股东大会，并负责会议的记录
和会议文件、记录的保管。
第五十五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核
等专门委员会。
第五十六条 董事会设立战略决策委员会，其主要职责：
1、与公司经营班子讨论制定公司近期及长期发展战略；
2、监督、核实公司的重大投资决策。
第五十七条 董事会设立审计委员会，负责审核公司财务信息
及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
1、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价
报告；
2、聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
3、聘任或者解聘上市公司财务负责人；
4、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或
者重大会计差错更正；
5、法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第五十八条 董事会设立提名委员会，负责拟定董事、高级管
理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
1、提名或者任免董事；
2、聘任或者解聘高级管理人员；
3、法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第五十九条 董事会设立薪酬与考核委员会，负责制定董事、
高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
1、董事、高级管理人员的薪酬；
2、制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授
权益、行使权益条件成就；
3、董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
4、法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第六十条 各专门委员会的构成。
专门委员会成员全部由董事构成，每一个委员会至少3人，其中
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是相关专业人士。
第六十一条 各专门委员会的人员的选举及任期。
公司各专门委员会人员由董事会全体董事1/2以上选举产生，会
员任期3年。
第六十二条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，
有关费用由公司承担。
第六十三条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提
案应提交董事会审查决定。
第十三章 董事会秘书
第六十四条 公司设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管
理人员。
公司董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他
高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司总经理、财务负责人不得兼任董事会秘书。
第六十五条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经
验的自然人，由董事会聘任。其主要职责是：
（一）保证公司有完整的组织文件和记录；
（二）确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；
（三）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记
录和文件的人及时得到有关记录和文件。
第六十六条 董事会秘书的主要任务：
（一）协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒
并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定； （二）负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，做好
会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议的执行情况；
（三）负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透
明度；
（四）参与组织资本市场融资；
（五）处理与中介机构、监管部门、媒体关系，搞好公共关系。
第六十七条 董事会秘书的职权范围：
（一）组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议材料，安排有
关会务，负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。
（二）确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。
根据董事会的要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。
（三）作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时
递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。
（四）负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披
露的制度，参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
（五）负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保
密制度和措施。对于各种原因引起公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告深圳证券交易所及中国证监会。
（六）负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，
保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告。
（七）负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的
持股数量和董事股份记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。
（八）协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公
司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。
（九）协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必要
的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和总经理履行诚信责任的调查。
（十）履行董事会授予的其他职权以及深圳证券交易所要求具有
的其他职权。
第六十八条 公司董事或本规则规定的其他高级管理人员可以
兼任董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任董事会秘书。
当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为须由董事及董事会秘书
分别作出，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第十四章 附则
第六十九条 本规则经股东大会审议批准后实施。
第七十条 本规则中未予规定的事宜，依照《公司法》、《证
券法》、《治理准则》等有关法律、行政法规、深圳证券交易所的相关规定和公司章程的规定执行。
第七十一条 本规则与《公司法》、《证券法》、《治理准则》
等有关法律、行政法规、深圳证券交易所的相关规定和公司章程的规定相悖时，应按以上文件执行。
第七十二条 有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
（一）《公司法》、《证券法》、《治理准则》等有关法律、行
政法规、深圳证券交易所的相关规定或公司章程修改后，本规则规定的事项与修改后的法律、行政法规或公司章程的规定相抵触；
（二）股东大会决定修改本规则。
第七十三条 本规则的修改由股东大会决定，并由股东大会授
权董事会拟订修改草案，修改草案报股东大会批准后生效。
第七十四条 本规则的解释权属于公司董事会。